招商证券的三连:深圳局、上交所、深交所

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  来源:券业行家

  自自3.14首次宕机以来,招商证券相继收到了来自深圳证监局、上交所和深交所的监管函,并以一己之力,提升了深圳局的投诉量。

  深圳局言犹在耳

  话说,今年3月14日,base深圳的招商证券,因全天“宕机”登上了热搜。

  经深圳证监局查明,招商证券在这起网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。

  为此,深圳证监局于今年4月1日对招商证券采取责令改正的监管措施。要求其进一步加强重要信息系统建设的统筹规划,充分了解系统架构及内部运行机制,强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理,完善应急处置机制,保障关键岗位人员的专业能力和数量配置,确保信息系统安全平稳运行;同时对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。限期3个月上述整改工作并向深圳局报送整改报告。

招商证券的三连:深圳局、上交所、深交所

  在收到监管函后,招商证券刊发了2022年一季报,其中未提及这份罚单及整改情况。

  言犹在耳,2022年5月16日,招商证券再度“宕机”。已是“惊弓之鸟”的股民,再次刷出了热搜。

  上交所近年首更

  关于这两次宕机事件的具体原因,招商证券方面目前并没有公开说明。不过,来自交易所的罚单,似乎有较为详尽的披露。

  5月13日,“断更”多时的上海证券交易所,通过“会员监管栏”发布了针对招商证券的监管函。

招商证券的三连:深圳局、上交所、深交所

  上交所查明,招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中存在两大违规行为:

  一是交易系统变更管理不完善,对正常交易产生较大影响。

  2022年3月12日,招商证券对集中交易系统添加柜员操作留痕功能。该系统变更未进行全面的风险评估,也未开展全链路的压力测试,存在重大缺陷的代码升级至生产环境,导致2022年3月14日部分客户在客户端未及时收到成交回报信息,影响撤单交易,造成当日累计2,800,438笔成交回报出现较大延迟,影响客户数487,269名。

  二是应急处置不及时、不到位。在应急处置过程中,招商证券对系统问题影响的监测不够全面准确,无法快速定位,未能及时解决开市期间的相关问题。本次事件造成的成交回报处理服务能力轻度异常时间超过2个小时。

  为此,上交所对招商证券予以书面警示,要求其进一步强化交易及相关系统管理,加强交易及相

  关系统建设的统筹规划,强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理;对交易及相关系统进行实时安全监控,及时发现和处理系统技术故障;健全应急处置机制,具备完善的系统安全防护措施,稳妥处置交易及相关系统安全事件,保障交易的安全稳定运行。

  深交所后发制人

  6月10日,深交所公布了深证函〔2022〕374号警示函。

招商证券的三连:深圳局、上交所、深交所

  深交所指出,招商证券今年3月14日故障原因系公司集中交易系统于3月11日在上线新功能时,未对程序变更进行充分的回归和性能测试,未发现系统存在严重性能问题导致,反映出程序变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。

  为此,深交所也对招商证券采取书面警示的自律监管措施。要求其高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,强化交易及相关系统管理,完善应急处置机制,提升应急处置能力,保障交易及相关系统安全稳定运行。

  而今年5月16日招商证券再度“宕机”,是之前整改未到位,还是有别的原因,目前仍是谜团。

  一季度投诉最多

  正如行家在《券商投诉排行榜》一文中的报道,今年一季度,深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉946件,环比增加500件。券商系统问题多达602件,环比增加523件,占比达到63.64%。

  从投诉对象来看,招商证券以643件投诉居于首位,占一季度券商投诉总量的67.97%。而在2020年四季度,招商证券位居第二,投诉量为71件。

招商证券的三连:深圳局、上交所、深交所

  考虑到首次宕机事件发生在3月14日,短短半个月内的投诉就出现了“井喷”。如果这一趋势延续,今年上半年的投诉量或将再翻一番。

  网传开户全家“连坐”

  日前,财经大V@大力如山爆料称,招商证券要求新入职的员工将自家亲戚的炒股账户转至公司旗下的网点。

  如果这一消息属实的话,行家估摸着,这难道是因为频繁“宕机”导致客户出走。在万般无奈之下,采用类似“一人入职,全家连坐”的方式,保住KPI?

  让行家扼腕叹息的是,无论是与客户基数直接相关的指标,还是对信息技术的投入,招商证券都位列行业前茅。

  据中证协刚刚公布的2021年度排名,招商证券经纪业务收入72.09亿元,排名行业第四;其中代理买卖证券业务收入13.78亿元,排名行业第7。

  而在信息技术投入方面,招商证券以12.18亿元位列行业第五;信息技术投入占上年营业收入的比例为6.70%,排名行业第19位。

发布于 2022-06-20 03:06:09
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